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《證券公司客戶資產管理業務規范》不得注冊為投資主辦人的情形有
單選題
《證券公司客戶資產管理業務規范》不得注冊為投資主辦人的情形有（）。
Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿三年
Ⅱ.被協會采取紀律處分未滿兩年
Ⅲ.未通過證券從業人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C
【解析】
本題考查《證券公司客戶資產管理業務規范》。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合本規范第三十一條規定的條件；（2）被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年；（3）被協會采取紀律處分未滿兩年；（4）未通過證券從業人員年檢；（5）尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內；（6）其他情形。
2019年證券從業資格擬舉辦6次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
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