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證券從業《證券市場基本法律法規》易錯題寶典

來源: 正保會計網校 編輯:小鞠橘桔 2020/08/27 09:59:07  字體:

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《證券法律法規》易錯題《金融市場基礎知識》易錯題

很多的學習經驗告訴我們,錯題要總結,錯題要重做。為幫助更多證券從業學員高效備考,正保會計網校整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》科目的易錯題與大家分享,祝大家學習愉快、夢想成真!

正保會計網校整理了就每日一練的免費在線測試系統中,大家正確率相對較低題目進行的點評,供大家參考。

證券從業《證券法律法規》易錯題寶典

證券從業《證券市場基本法律法規》經典易錯題
欺詐發行股票債券的犯罪構成 
集資詐騙罪 
證券公司流動性風險的定義內幕交易
信息隔離墻制度的概念從業資格管理的有關規定
證券公司全面風險管理基金的非公開募集
證券投資基金法律體系的組成責任認定
流動性風險管理設立證券登記結算機構的條件
期貨交易的基本規則證券公司合規經營基本原則
非法吸收公眾存款罪證券交易所的規定
證券投資咨詢服務證券公司全面風險管理
《證券投資基金法》的規定期貨公司的業務許可制度
證券投資基金法非公開募集基金
未按規定提取法定公積金的處罰證券投資基金法的規定
其他法律責任證券公司的監督管理
證券公司及其分支機構的業務經營《期貨交易管理條例》第七十條的規定
證券公司信息技術管理的監管要求及監管措施證券公司信息技術安全
對恐怖活動資產的凍結工作證券公司大額交易和可疑交易報告制度
證券公司全國股轉系統的業務證券公司全國股轉系統業務
全國股轉系統業務創業板特別交易機制
擅自公開或變相公開發行證券的法律責任內幕交易、泄露內幕信息的責任認定
背信運用受托財產的認定內幕交易、泄露內幕信息的認定
利用未公開信息交易罪證券從業人員
證券監督管理機構
證券登記結算機構
證券業協會證券從業人員內容
非公開募集基金管理人的登記證券登記結算機構
期貨公司的業務許可制度專業投資者的范圍
普通投資者轉化為專業投資者的條件恐怖活動資產凍結工作
可轉換公司債券證券公司洗錢風險管理工作基本原則
普通投資者轉為專業投資者的條件信用風險管理應遵循的原則
組織架構及職責全面風險管理的責任主體
誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責任《刑法》第一百八十一條的規定
《刑法》第一百八十一條擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任
誘騙投資者買賣證券追訴標準非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標準
廉潔從業的內控機制中國證券業協會誠信管理的有關規定
財務顧問主辦人
持續更新中....

針對大家在做題過程中出現的問題,可以在網校論壇進行題目的討論,實在不理解的也可以到答疑板提問,最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎,在考試的時候遇到類似的問題大家可以得分。

以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目,網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注:本文為正保會計網校原創,版權屬正保會計網校所有,未經授權,不得轉載


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