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根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，不得注冊(cè)為投資主辦人的
單選題
根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（ ）。
①被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)三年
②被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年
③未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
④尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：（1）不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年；（3）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年；（4）未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢；（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；（6）其他情形。參見(jiàn)教材P239.
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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