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申請投資主辦人注冊的人員應當具備良好的誠信記錄及職業
單選題
申請投資主辦人注冊的人員應當具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近（）年內沒有受到監管部門的行政處罰。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【答案】
C【解析】
本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：（1）已取得證券從業資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷；（3）具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰；（4）協會規定的其他條件。2019年證券從業資格擬舉辦6次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
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