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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預習：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識點十五：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
（一）加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
（二）對基金行業(yè)高管人員的資格管理
1.高級管理人員任職資格
2.獨立董事任職資格
（三）基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
（四）對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理
（五）對高級管理人員的監(jiān)管手段
1.高管人員所在單位及監(jiān)管部門的考核
2.督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
3.中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話
4.中國證監(jiān)會建議任職機構暫停或者免除職務
5.違法違規(guī)處理
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