新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業資格《證券投資基金》預習：投資管理人員監管
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監管
知識點十六：基金管理公司投資管理人員監管
基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員。具體包括：公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責人，基金經理，基金經理助理等。
（一）基金經理的任職資格
1.取得基金從業資格。
2.通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試。
3.具有3年以上證券投資管理經歷。
4.沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。
5.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
（二）基金經理注冊制度
（三）投資管理人員的基本行為規范
（四）基金管理公司對投資管理人員的日常管理
（五）中國證監會的監管措施
1.督察長遇到異常及時報告。
2.日常監管及違規時的處理。
相關鏈接：
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
