2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金投資與交易行為監(jiān)管

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2014/02/17 16:24:14　字體：大小

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。

第十章　基金監(jiān)管

知識點(diǎn)十四：基金投資與交易行為監(jiān)管

（一）對投資組合遵規(guī)守信的監(jiān)管

1.對投資范圍的監(jiān)管。

2.對主要投資比例的監(jiān)管。

3.對禁止性投資行為的監(jiān)管。

（二）對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管

通過現(xiàn)場檢查，關(guān)注投資交易內(nèi)控情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制。

（三）對投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警

防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是基金投資監(jiān)管的一項(xiàng)重要內(nèi)容，由于開放式基金日常面臨申購贖回的壓力，因此，流動性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警是中國證監(jiān)會日常監(jiān)控中最為關(guān)注的，與此相結(jié)合，也關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等市場風(fēng)險(xiǎn)。

（四）基金投資交易監(jiān)管的方式及違規(guī)處罰

首先，通過基金托管銀行實(shí)現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管。

其次，通過證券交易所實(shí)現(xiàn)對基金交易的實(shí)時監(jiān)控。