近日，中國證券業協會正式發布《證券行業文化建設十要素》（下稱十要素），上海證監局相關負責人在接受中國證券報記者專訪時表示，十要素從指導思想、基本原則、工作目標三個方面提出了證券公司文化建設的總體要求，從觀念、組織、行為三個層次提煉了十個關鍵要素，緊緊圍繞“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的目標任務，積極推動文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式、行為規范深度融合，對于持續深化行業文化建設具有重大積極意義。

“隨著上?；窘ǔ蓢H金融中心，各類證券機構高質量聚集，外資機構積極涌入，市場改革創新舉措不斷推出，更需要加快推進行業文化建設，為轄區資本市場健康穩定發展提供價值引領和精神支撐?！鄙虾ＷC監局相關負責人指出，近年來上海證監局積極貫徹落實易會滿主席“全方位貫穿、深層次融入”“落細落小落實”的指示精神，明確目標、壓實責任，加強事中事后監管，結合各項法規要求，積極推進轄區證券公司文化建設。

強化合規經營的底線意識培育誠實守信的職業素養

具體來看，上海證監局相關負責人表示，上海證監局以全面覆蓋為目標，強化合規經營的底線意識。加強合規宣導，通過召開合規總監座談會、定期通報警示案例和易發合規風險等方式，督促指導轄區公司充分認識建設合規文化的重要意義，積極發揮“合規創造價值”引領作用。強化合規管理，注重現場檢查和非現場檢查相結合，做好合規年報審閱、合規總監任前談話等工作，全面了解公司合規履職情況，督促公司嚴格落實合規管理全覆蓋的要求，及時查找合規管理問題，為公司發展提供專業的合規支持。

對于違規的行為，上海證監局依法從嚴監管，結合合規管理辦法、股權管理規定等新規實施以及日常監管、現場檢查發現的線索，對于違規行為依法從嚴出具監管措施，對反映的內控薄弱環節下發關注函，督促公司及時整改，完善內部控制，促進合規各項要求有效落實。

在職業素養方面，上海證監局以“關鍵少數”為抓手，培育誠實守信的職業素養。上海證監局相關負責人表示，上海證監局以落實股權新規和廉潔從業規定為契機，積極向股東傳導證券公司治理、行業文化建設各項要求，培養股東對行業文化的理解和支持。以審閱證券公司高管人員任職備案為重點，充分利用資本市場誠信信息系統等技術手段、系統內外監管協作等工作機制，全面了解高管人員誠信執業情況，發現違規任職的情況，及時要求更換人選，引導行業選擇道德操守過硬、作風優良、業務精通的高素質金融人才。

“以外資證券公司新設驗收為切入點，在新設驗收階段，積極傳導行業文化要求，與公司管理層談話，了解外資公司文化基因、發展規劃的同時，強化文化認同，要求公司將行業文化建設的基本要求制度化、規范化、嵌入到業務流程、內部控制、合規管理之中，將文化建設和職業道德管理的外部要求轉化為打響公司品牌、維護行業聲譽的內在需求?！鄙鲜錾虾ＷC監局相關負責人如此補充道。

樹立專業穩健的經營理念加強分類指導

“以新《證券法》為指引，樹立專業穩健的經營理念。開展新《證券法》培訓交流會，邀請專家解讀修法思路，引導轄區機構交流經驗做法，深入學習、準確理解和把握各項重點要求，特別是強化全面推行證券發行注冊制等資本市場改革發展、審慎經營、勤勉盡責以及加重中介機構‘看門人’責任等相關規定?！鄙虾ＷC監局相關負責人表示，上海證監局組織轄區證券公司及其控股股東、實際控制人、管理層、全體從業人員逐條對標自查、主動校驗改進，及時轉變思路，切實把法律法規的外在要求轉化為內心認同、思想共識和行動自覺，全面落實新《證券法》。

在針對具體的證券公司中，上海證監局加強分類指導，促進文化建設與公司治理的深度融合。上海證監局相關負責人指出，上海證監局鼓勵國有證券公司股東積極發揮黨的領導和現代公司治理優勢，指導轄區證券公司建立起公司黨委統一領導、經理層大力支持、設立專門部門協調指導、業務條線具體實施的企業文化建設領導機制，引導員工樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀和利益觀。

在民營證券公司方面，上海證監局推動民營證券公司以黨建推動文化建設，按照中央有關加強民營企業黨建的要求，充分發揮黨組織在企業文化建設中的重要作用，積極探索出適應民營企業黨建和公司治理要求的文化建設之路。指導外資證券公司從設立之初就將境外成熟經驗與境內監管要求有機結合，從制度建設、激勵機制、員工規范等方面強化“合規、誠信、專業、穩健”的文化宣導。

營造爭優創先的文化建設氛圍推進轄區證券行業高質量發展

上海證監局以地方協會為平臺，營造爭優創先的文化建設氛圍。上海證監局上述相關負責人指出，上海證監局積極指導上海市證券同業公會多措并舉，營造爭優創先的文化建設氛圍，通過官網宣傳優秀案例，組織旁聽庭審等學習活動，召開主題座談會，江浙滬三地23家證券公司探討文化建設實現路徑，開展專題調研，總結階段性成果，提出下一步工作重點和方向。

此外，上海證監局還激發證券公司文化建設的內在動力，轄區公司積極主動擔負起防范道德風險、履行社會義務的主體責任。開展以新《證券法》、投資者保護、新三板和創業板等為主題的投資者教育活動，增強投資者風險意識和“買者自負”的投資理財觀念。發揮金融支持抗疫力量，助力發行疫情防控專項債，優先為重點地區企業投行業務申報審批。響應中國證券業協會“一司一縣”“一縣一企”幫扶行動倡議，通過提供融資渠道、消費扶貧等方式投身脫貧攻堅一線，積極承擔社會責任。

上海證監局上述相關負責人強調，下一步上海證監局將持續發揮各方合力，按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的工作部署，督促轄區證券公司以《證券行業文化建設十要素》為指引，立足上海國際金融中心建設實際，進一步完善與業務發展、對外開放程度相適應的文化建設制度和機制，從觀念層、組織層和行為層加強引導，深化“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設，推進轄區證券行業高質量發展。

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