2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：對基金募集申請的核準(zhǔn)

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2014/02/17 16:03:15　字體：大小

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。

第十章　基金監(jiān)管

知識點(diǎn)十一：對基金募集申請的核準(zhǔn)

基金募集申請核準(zhǔn)是基金運(yùn)作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。各國的方式不同，主要分為核準(zhǔn)制與注冊制。我國對基金募集申請實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括：

首先，對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查。1.募集申請材料的齊備性審查。2.募集申請材料的合規(guī)性審查。

其次，對基金募集申請進(jìn)行評審，最后作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。中國證監(jiān)會自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第三，簡化產(chǎn)品審核程序，實(shí)施分類審核制度。

第四，辦理基金備案。獲準(zhǔn)發(fā)售基金份額之后，基金管理人將在規(guī)定的募集期限發(fā)售基金份額。當(dāng)募集的基金份額總額、基金份額持有人人數(shù)符合法律法規(guī)規(guī)定的基金設(shè)立條件，基金管理人需按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。