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2014證券《證券發行與承銷》第九章：公司債券在上海交易所發行
2014年證券從業備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校學員為大家分享了證券從業資格考試《證券發行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業《債券的發行與承銷》第九章知識點十二
知識點十二：公司債券在上海交易所發行
公司債券發行申請獲得中國證監會發行審核委員會通過后，發行人及其保薦機構、主承銷商應及時聯系上海證券交易所債券基金部申請證券代碼與證券交易簡稱，并溝通發行事宜。
上海證券交易所于2010年11月制定了《上海證券交易所證券發行業務指引》，對公司債券通過上海證券交易所發行作了規范。
公司債券發行申請獲得中國證監會發行審核委員會通過后，發行人及其保薦機構、主承銷商應及時聯系上海證券交易所債券基金部申請證券代碼與證券交易簡稱，并溝通發行事宜。
發行人及其主承銷商應在擬披露發行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日14：00前，向上海證券交易所提交以下材料：（1）中國證監會核準公開發行證券的文件；（2）發行人通過上海證券交易所系統發行證券的申請；（3）發行公告、募集說明書全文及相關文件；（4）發行人及其主承銷商關于保證發行公告、募集說明書全文及其相關文件的電子文件與書面文件內容一致，并承擔全部責任的確認函；（5）上海證券交易所要求的其他文件。
如有特殊情況不能按上述要求準時提交相關文件的，必須在提交相關材料截止時間前半小時，向上海證券交易所提出申請。
發行人及其主承銷商應確保向上海證券交易所提交相關材料中的發行數據準確完整。發行數據包括發行價格、發行數量、發行時間、申購代碼、配售比例、主承銷商交易單元、主承銷商證券賬戶號碼及其他相關數據。
公司債券網下發行不超過5個交易日，但經上海證券交易所同意的除外。網下發行截止日應晚于網上發行截止日至少兩個交易日。
公司債券網上發行期間，上海證券交易所通過現有的A股實時成交數據接口將公司債券網上發行成交數據發送給證券登記結算上海分公司。證券登記結算上海分公司每日末進行清算。有效認購可于下一交易日日終或認購次兩個交易日查詢到注冊結果。網下發行截止日次日10： 30前，主承銷商應將分銷注冊數據報上海證券交易所債券基金部。
詢價機構及其他投資者不得增加、減少或修改報價與申購數據，發行人與主承銷商不得協助詢價機構及其他投資者在規定的或已公告的申購時間與申購程序外增加、減少或修改報價與申購數據。
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