為了幫助廣大學員備戰2014年證券從業資格考試，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果，祝您學習愉快！

一、單項選擇題（本類題共60小題，每題0.5分，共30.0分。只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）

1.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（　）證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

【正確答案】A

【答案解析】1992年年初，人民幣特種股票即B股在上海證券交易所上市。

2.證券公司同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理三項業務的，其注冊資本不得低于人民幣（　）億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正確答案】D

【答案解析】證券公司同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理三項業務的，其注冊資本不得低于人民幣5億元。

3.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括（　）。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購與贖回

C.協議轉讓

D.小額交易

【正確答案】D

【答案解析】深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定了交易或其他業務權限：

（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

（2）大宗交易。

（3）協議轉讓。

（4）交易型開放式指數基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。

（5）融資融券交易。

（6）特定證券的主交易商報價。

（7）其他交易或業務權限。

4.（　）創業板在深圳證券交易所開市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年l0月1日

D.2010年1月1日

【正確答案】B

【答案解析】2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市。

5.回購交易通常在（　）交易中運用。

A.遠期

B.債券

C.現貨

D.股票

【正確答案】B

【答案解析】回購交易通常在債券交易中運用。

6.深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為（　）。

A.0.001元人民幣

B.0.01元人民幣

C.0.01港元

D.0.001美元

【正確答案】C

【答案解析】深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。

7.上海證券交易所規定（　）的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

A.權證交易

B.債券買斷式回購交易

C.基金交易

D.債券質押式回購交易

【正確答案】D

【答案解析】上海證券交易所規定債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

8.（　）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

A.證券托管

B.證券交易

C.證券存管

D.證券交付

【正確答案】A

【答案解析】證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

9.深圳證券賬戶當日開立，（　）即可用于交易。

A.當日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二個工作日

【正確答案】A

【答案解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

10.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與（　）全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。

A.意向申報

B.定價申報

C.成交申報

D.雙邊報價

【正確答案】B

【答案解析】市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。

11.（　）要求每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。

A.意向申報

B.定價申報

C.成交申報

D.雙邊報價

【正確答案】B

【答案解析】定價申報要求每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。

12.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

A.證券名稱

B.成交價

C.成交量

D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

【正確答案】D

【答案解析】每個交易日大宗交易結束后應公布的信息：股票和基金大宗交易公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業部的名稱等信息。債券和債券回購大宗交易公告證券名稱、成交價和成交量等信息。

13.證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少（　）根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

【正確答案】B

【答案解析】證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

14.（　）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

A.《風險提示書》

B.《證券交易委托代理協議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

【正確答案】B

【答案解析】《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

15.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（　）完成交易。

A.自行對沖

B.分別進場申報競價成交

C.與委托人協商對沖

D.報交易所批準后對沖

【正確答案】B

【答案解析】同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須分別進場申報競價成交完成交易。

16.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（　）。

A.0.01%

B.0.05%

C.01%

D.0.15%

【正確答案】B

【答案解析】權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。

17.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（　）。

A.申請材料送交日為T－5日前

B.向證券交易所提交公告申請日為T－1日前

C.公告刊登日為T日

D.最后交易日為T+5日

【正確答案】D

【答案解析】A股是股權登記日，不是最后交易日，D的說法有誤。

18.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（　）。

A.基金份額凈值

B.基金資產總值

C.基金份額累計凈值

D.基金份額市值

【正確答案】A

【答案解析】上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。

19.證券投資基金按照其（　），可以分為封閉式基金和開放式基金。

A.設立后規模是否允許變動

B.申購和贖回的方式不同

C.是否上市交易

D.發行規模不同

【正確答案】A

【答案解析】證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

20.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（　）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【正確答案】C

【答案解析】從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元。

21.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（　）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

【正確答案】D

【答案解析】證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

22.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（　）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

【正確答案】D

【答案解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

23.證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括（　）。

A.規模失控、決策失誤

B.變相自營、賬外自營

C.操縱市場、內幕交易

D.市場風險、管理風險

【正確答案】D

【答案解析】重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操作市場、內幕交易等的風險。

24.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（　）。

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營

D.賬外自營

【正確答案】A

【答案解析】建立專用自營賬戶是合規的操作。

25.證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（　）來設立。

A.“監事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制

B.“投資決策機構——自營業務部門”的二級體制

C.“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制

D.“董事會——投資決策部門”的二級體制

【正確答案】C

【答案解析】證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制來設立。

26.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是（　）。

A.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

B.證券公司在資產管理業務中管理不善

C.證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失

D.證券公司高級管理人員營私舞弊

【正確答案】D

【答案解析】D項不屬于管理風險。

27.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的合規風險的是（　）。

A.違反法律、行政法規

B.違反監管部門規章及規范性文件

C.違反行業規范

D.投資決策失誤而受損失

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規風險，D項屬于經營風險。

28.證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（　）進行復核。

A.托管機構

B.證券公司自己

C.推廣機構

D.結算托管部門

【正確答案】A

【答案解析】證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由托管機構進行復核。

29.證券公司申請融資融券業務資格，要求經營證券經紀業務已滿（　）年。

A.2

B.3

C.5

D.6

【正確答案】B

【答案解析】證券公司申請融資融券業務資格，要求經營證券經紀業務已滿3年。

30.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（　）萬元以上（　）萬元以下的罰款。

A.1，10

B.2，20

C.3，30

D.5，50

【正確答案】C

【答案解析】證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

31.單只標的證券的融資余額降低至（　）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【正確答案】C

【答案解析】單只標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

32.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（　）。

A.維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）／（融資買入金額+融券賣出證券數量×買入價格+利息及費用）

B.維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）／（融資買入金額+融券賣出證券數量×市價）

C.維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）／（融券賣出金額+融券買入證券數量×市價+利息及費用）

D.維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）／（融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用總和）

【正確答案】D

【答案解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）／（融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用總和）。

33.債券買斷式回購交易也稱（　）。

A.封閉式回購

B.開放式回購

C.一次性回購

D.雙向回購

【正確答案】B

【答案解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

34.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容（　）。

A.由正回購方決定

B.由中國人民銀行統一制定

C.由逆回購方決定

D.由回購雙方約定

【正確答案】D

【答案解析】全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容由回購雙方約定。

35.全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（　），任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的（　）。

A.20%，20%

B.20%，200%

C.200%，20%

D.200%，200%

【正確答案】B

【答案解析】全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的200%。

36.（　）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

A.滾動交收

B.會計日交收

C.時點交收

D.定期交收

【正確答案】A

【答案解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

37.接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在（　），作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

A.當日日終

B.第二日

C.次一營業日

D.當日15：57前

【正確答案】A

【答案解析】接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

38.證券登記結算機構負責（　）之間的集中清算交收。

A.結算參與人與結算參與人

B.結算參與人與客戶

C.證券登記結算機構與結算參與人

D.證券登記結算機構與客戶

【正確答案】C

【答案解析】證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收。

39.發行結束后（　）個交易日內，上市公司應當向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】B

【答案解析】發行結束后2個交易日內，上市公司應當向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。

40.在現階段采用（　）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。

A.網上定價公開發行

B.網上競價公開發行

C.與儲蓄存款掛鉤

D.全額預繳、比例配售

【正確答案】A

【答案解析】在現階段采用網上定價公開發行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。

41.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于（　）。

A.分公司系統

B.結算系統

C.互聯網

D.交易系統

【正確答案】C

【答案解析】中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。

42.上市公司以超過當次募集資金金額（　）以上的閑置資金暫時用于補充流動資金，應向股東提供網絡投票方式。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【正確答案】B

【答案解析】上市公司以超過當次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時用于補充流動資金，應向股東提供網絡投票方式。

43.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在（　）交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【正確答案】B

【答案解析】自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。

44.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（　）關系。

A.信托

B.從屬

C.委托

D.依附

【正確答案】C

【答案解析】經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。

45.客戶作為委托合同的另一方，在享受權利的同時必須承擔的義務不包括（　）。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.按規定繳存交易結算資金

C.采用正確的委托手段

D.根據自身承受能力只接受部分交易結果

【正確答案】D

【答案解析】委托指令一旦發出，在有效期限內，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。

46.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前（　）個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正確答案】B

【答案解析】在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。

47.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

A.證券名稱

B.買賣雙方的成交價

C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

【正確答案】D

【答案解析】每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會員營業部的名稱。

48.證券交易的清算、交收與財產實際轉移之間的正確關系是（　）。

A.清算發生財產實際轉移

B.交收發生財產實際轉移

C.清算、交收均發生財產實際轉移

D.清算、交收均不發生財產實際轉移

【正確答案】B

【答案解析】清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移；交收則是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發生財產實際轉移。

49.上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前（　）個交易日發布公告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正確答案】A

【答案解析】上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發布公告。

50.全國銀行間市場買斷式回購以（　）。

A.凈價交易、全價結算

B.凈價交易、凈價結算

C.全價交易、全價結算

D.全價交易、凈價結算

【正確答案】A

【答案解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。

51.在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（　）的一方。

A.質權

B.抵押權

C.處置權

D.所有權

【正確答案】A

【答案解析】在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。

52.參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（　）辦理債券的質押登記。

A.證券交易所

B.證券登記結算公司

C.全國銀行間同業拆借中心

D.中央國債登記結算有限責任公司

【正確答案】D

【答案解析】參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質押登記。

53.證券公司開展融資融券業務選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿（　）以上。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【正確答案】B

【答案解析】證券公司開展融資融券業務選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

54.深圳證券交易所規定（　）的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

A.基金交易

B.A股交易

C.債券買斷式回購交易

D.權證交易

【正確答案】B

【答案解析】《深圳證券交易所交易規則》規定：A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

55.證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶是（　）。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.融資專用資金賬戶

【正確答案】B

【答案解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

56.根據凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為（　）。

A.應計利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×已計息天數

B.應計利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×未計息天數

C.應計利息額=債券價值×票面利率÷365（天）×已計息天數

D.應計利息額=債券面值×貼現利率÷365（天）×已計息天數

【正確答案】A

【答案解析】應計利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×已計息天數。

57.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起（　）日內，將簽訂的定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【正確答案】B

【答案解析】證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂的定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

58.證券公司、托管機構應當至少每（　）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

【正確答案】B

【答案解析】證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。

59.為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是（　）。

A.證券公司與客戶必須是一對多的

B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

C.應在資產管理合同中約定投資收益分配比例

D.應在資產管理合同中約定具體投資金額

【正確答案】B

【答案解析】為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是：（1）證券公司與客戶必須是一對一的；（2）具體投資方向應在資產管理合同中約定；（3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作。

60.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（　）進行證券交易。

A.普通席位

B.特殊席位

C.交易單元

D.交易席位

【正確答案】C

【答案解析】交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易。

二、多項選擇題（本類題共50小題，每題1.0分，共50.0分。有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

61.一般來說，證券交易所從（　）方面規定入會的條件。

A.證券公司的經營范圍

B.證券公司的人員素質

C.證券公司的組織機構

D.證券公司承擔風險和責任的資格及能力

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

62.買賣證券的數量，可分為（　）。

A.整數委托

B.零數委托

C.散數委托

D.全權委托

【正確答案】AB

【答案解析】買賣證券的數量，可分為整數委托和零數委托。

63.非柜臺委托主要有（　）等形式。

A.網上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托

D.自助和電話自動委托

【正確答案】ABCD

【答案解析】非柜臺委托的形式：人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托。

64.以下（　）需要前往中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。

A.自然人

B.一般機構

C.證券公司

D.基金管理公司

【正確答案】CD

【答案解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。

65.對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括（　）等機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。

A.保險公司

B.信托公司、基金公司

C.合格境外機構投資者

D.證券公司、社會保障類公司

【正確答案】ABCD

【答案解析】對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。

66.上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布的信息有（　）。

A.成交金額最大的5家會員營業部的名稱

B.成交金額最大的5家會員營業部的買入、賣出數量

C.成交金額最大的5家會員營業部的買入、賣出金額

D.股份統計信息

【正確答案】ABCD

【答案解析】上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：

（1）成交金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額；

（2）股份統計信息；

（3）上交所認為應披露的其他信息。

67.香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內證券投資業務試點，應當具備以下條件（　）。

A.申請人境內母公司具有證券資產管理業務資格

B.申請人及其境內母公司經營行為規范，最近2年未受到所在地監管部門的重大處罰

C.在香港證券監管部門取得資產管理業務資格并已經開展資產管理業務，財務穩健，資信良好

D.公司治理和內部控制有效，從業人員符合香港地區的有關從業資格要求

【正確答案】ACD

【答案解析】申請人及其境內母公司經營行為規范，最近3年未受到所在地監管部門的重大處罰，B的說法有誤。

68.證券交易所交易無法正常結束的情形是指（　）。

A.交易結果出現嚴重錯誤

B.集合競價異常可能導致無法正常完成

C.收市處理無法正常結束

D.前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數據出現重大差錯而導致無法正確交易

【正確答案】BC

【答案解析】證券交易所交易無法正常結束的情形是指集合競價異常、可能導致無法正常完成，收市處理無法正常結束等可能對市場造成重大影響的情形。

69.證券經紀業務風險主要包括（　）。

A.合規風險

B.管理風險

C.政策風險

D.技術風險

【正確答案】ABD

【答案解析】按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

70.證券賬戶管理包括（　）。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券賬戶合并與注銷

D.非交易過戶

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

71.《證券交易委托代理協議》中，乙方（證券公司營業部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（　）。

A.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管

B.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則

D.乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

72.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（　），根據自己的申購量存入足額的申購資金。

A.申購日之前

B.申購日當日

C.提出申購申請后

D.開立資金賬戶的同時

【正確答案】AB

【答案解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金。

73.以下有關上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排，正確的有（　）。

A.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日（T－3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.權益登記日（T+3日）

D.現金紅利發放日（T+8日）

【正確答案】AB

【答案解析】B股權益登記日（T+6日），現金紅利發放日（T+11日），所以CD說法有誤。

74.證券公司只能接受符合以下（　）條件的期貨公司的委托從事介紹業務。

A.有重大影響的

B.全資擁有的

C.控股的

D.被同一機構控制的

【正確答案】BCD

【答案解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

75.以下屬于加強證券自營業務內部控制的措施有（　）。

A.建立防火墻制度

B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C.建立獨立的實時監控系統

D.提高自營業務運作的透明度

【正確答案】ABC

【答案解析】自營業務是證券公司自己從事證券買賣，不能保持運作的透明度。

76.下列屬于操縱證券市場手段的有（　）。

A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

B.集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣

C.與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易

D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

【正確答案】BCD

【答案解析】假借他人名義或者以個人名義進行自營業務，屬于其他禁止行為，不是操縱市場行為。

77.證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（　）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款

C.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告

D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款

【正確答案】ACD

【答案解析】沒有違法所得的，處以30萬元以上300萬元以下罰款，B的說法有誤。

78.在以下（　）情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。

A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶

B.客戶將委托的非現金資產從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

C.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶

D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內非現金資產過戶至專用證券賬戶

【正確答案】AC

【答案解析】在以下客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶，專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。

79.客戶委托資產可以是客戶合法持有的（　）等資產。

A.現金

B.債券

C.資產支持證券

D.房產

【正確答案】ABC

【答案解析】客戶委托資產可以是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融等資產。

80.根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人（　），確定其最低結算備付金限額。

A.上月證券日均買入金額

B.上月證券日均賣出金額

C.最低結算備付金比例

D.現金維護比例

【正確答案】AC

【答案解析】根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額、最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。

81.以下說法正確的有（　）。

A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

B.貨銀對付的主要目的是有效規避結算參與人交收違約帶來的風險

C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續

D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

【正確答案】ABD

【答案解析】貨銀對付的主要目的是為了規避結算參與人交收違約帶來的風險，C的說法有誤。

82.記賬式國債在（　）的，中國證券登記結算有限責任公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

A.招投標

B.債券回購

C.場外合同分銷

D.證券交易所掛牌分銷

【正確答案】CD

【答案解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷的，中國證券登記結算有限責任公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

83.申請送股（轉增股）時，上市公司應確保權益登記日不得與（　）等發行行為的權益登記日重合，并確保自向中國證券登記結算有限責任公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業務改變公司的股本數或權益數。

A.配股

B.增發

C.擴募

D.封轉開

【正確答案】ABC

【答案解析】申請送股（轉增股）時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合，并確保自向中國證券登記結算有限責任公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業務改變公司的股本數或權益數。

84.權證交易中，禁止的事項包括（　）。

A.禁止權證發行人買賣自己發行的權證

B.禁止標的證券發行人買賣標的證券對應的權證

C.禁止任何人直接操縱權證價格

D.禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

85.下列關于A股現金紅利派發日程安排的說法，正確的有（　）。

A.T－5日前為申請材料送交日

B.T－1日前為向證券交易所提交公告申請日

C.T－2日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日

D.T日為公告刊登日

【正確答案】ABD

【答案解析】T-3日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日，所以C說法有誤。

86.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（　）。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

87.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（　）。

A.緣故法

B.被動接受法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【正確答案】ACD

【答案解析】客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。對應的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

88.當上市公司實施（　）時，就要進行除權或除息。

A.送股

B.配股

C.派息

D.債轉股

【正確答案】ABC

【答案解析】當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業實際價值（每股凈資產）就可能減少，因此需要在發生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

89.退市風險警示的處理措施包括（　）。

A.股票報價的日漲跌幅限制為5%

B.股票報價的日漲跌幅限制為10%

C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

【正確答案】AD

【答案解析】退市風險警示的處理措施包括：（1）在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區別于其他股票；（2）股票報價的日漲跌幅限制為5%。

90.在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（　）。

A.清算價款時不同清算期發生的價款不能合并計算

B.清算證券時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

C.清算價款時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

D.清算證券時只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算

【正確答案】ACD

【答案解析】清算證券時只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算，所以B說法有誤。

91.全國銀行間債券市場質押式回購參與者包括（　）。

A.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

B.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行總行

C.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構

D.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

【正確答案】ACD

【答案解析】全國銀行間債券市場質押式回購參與者包括：（1）在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構；（2）在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構；（3）經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行。

92.買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要有（　）。

A.有利于債券交易方式的創新

B.有利于金融市場的流動性管理

C.有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格

D.有利于投資者進行套期保值

【正確答案】ABC

【答案解析】買斷式回購對完善市場功能的重要意義：（1）有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格。（2）有利于金融市場的流動性管理。（3）有利于債券交易方式的創新。

93.國債買斷式回購的交易主體賬戶限于（　）。

A.A賬戶

B.B賬戶

C.C賬戶

D.D賬戶

【正確答案】BD

【答案解析】國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（B、D賬戶）。

94.債券質押式回購交易中的融券方也稱為（　）。

A.逆回購方

B.買入返售方

C.賣出回購方

D.資金融出方

【正確答案】ABD

【答案解析】債券質押式回購交易中的融券方也稱為逆回購方、買入返售方、資金融出方。

95.公開報價包括（　）。

A.對話報價

B.單邊報價

C.雙邊報價

D.反向報價

【正確答案】BC

【答案解析】公開報價包括單邊報價和雙邊報價。

96.限價委托方式的缺點有（　）。

A.成交價格有時會不盡如人意

B.只有在委托執行后才知道實際的執行價格

C.成交速度慢，有時甚至無法成交

D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易失去成交機會

【正確答案】CD

【答案解析】限價委托方式的缺點：限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易失去成交機會。

97.下列屬于嚴格控制業務集中度的有關規定有（　）。

A.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

【正確答案】ABC

【答案解析】接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%，所以D說法有誤。

98.客戶融券賣出后，可以選擇（　）的方式，償還向證券公司融入的證券。

A.直接還券

B.現金抵券

C.買券還券

D.以借還借

【正確答案】AC

【答案解析】客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入的證券。

99.在以證券公司名義開立的（　）內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

【正確答案】CD

【答案解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。

100.下列（　）情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。

A.有重大違約記錄

B.未按照要求提供有關情況

C.交易結算資金未納入第三方存管

D.在證券公司從事證券交易不足半年

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

101.可作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有（　）。

A.股東人數不少于4000人

B.在交易所上市交易滿6個月

C.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的15%

D.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

【正確答案】ACD

【答案解析】B正確的應該是：在交易所上市交易滿3個月。

102.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有（　）。

A.申請書

B.負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表

C.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

D.凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表

【正確答案】ACD

【答案解析】B項應該是：負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表。

103.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（　）。

A.設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B.設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

D.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

104.下列屬于集合資產管理業務特點的有（　）。

A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

B.通過專門賬戶投資運作

C.客戶資產必須進行托管

D.投資范圍有限定性和非限定性之分

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

105.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（　）。

A.定期交易系統

B.報價驅動系統

C.指令驅動系統

D.連續交易系統

【正確答案】BC

【答案解析】從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動和報價驅動。

106.下列關于權證的說法，不正確的有（　）。

A.權證的發行人只能是基礎證券的發行人

B.權證具有期權的性質，也有交易的價值

C.權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價

D.我國目前的權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易

【正確答案】AD

【答案解析】權證的發行人可以是基礎證券的發行人也可以是其以外的第三人，所以A說法有誤。目前我國權證都在證券交易所進行交易，所以D說法有誤。

107.從基金的基本類型看，基金一般可分為（　）。

A.交易型開放式指數基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.開放式基金

【正確答案】BD

【答案解析】從基金的基本類型看，一般可分為封閉式與開放式兩種。

108.下列關于定期交易的特點，說法不正確的有（　）。

A.市場為投資者提供了交易的即時性

B.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

C.批量指令可以提供價格的穩定性

D.指令執行和結算的成本相對比較低

【正確答案】AB

【答案解析】AB是連續交易的特點。

109.自營業務的風險主要包括（　）。

A.政策風險

B.經營風險

C.合規風險

D.市場風險

【正確答案】BCD

【答案解析】自營業務的風險：（1）合規風險；（2）市場風險；（3）經營風險。

110.下列屬于自營業務經營風險的有（　）。

A.由于投資決策或規模失控而使自營業務受到損失

B.由于管理不善或內部控制不嚴而使自營業務受到損失

C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

D.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

【正確答案】AB

【答案解析】AB屬于經營風險，C是市場風險，D是合規風險。

三、判斷題（本類題共40小題，每題0.5分，共20.0分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤的不得分。不答題的不得分也不扣分）

111.2010年3月18日，中國證監會批準第一批6家證券公司開始融資融券業務試點。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】2010年3月18日，中國證監會批準第一批6家證券公司開始融資融券業務試點。

112.現貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】現貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

113.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。

114.證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。

115.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管。

116.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

117.人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票（B股，也稱為境內上市外資股）而設置的。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票（B股，也稱為境內上市外資股）而設置的。

118.目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用書面報價方式。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

119.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。

120.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】在上海證券交易所，其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣的，可以采用大宗交易方式。

121.在固定收益平臺，交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。

122.交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

123.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】以人口統計因素為依據細分市場，一般需要2個或2個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

124.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業部指定的電話。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業部指定的電話。

125.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司（或B股托管機構）出具的原證券賬戶凍結證明。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】補辦新號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司（或B股托管機構）出具的原證券賬戶凍結證明。

126.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規定的期限予以保存。

127.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。

128.深圳證券交易所規定，申購新股時，股票每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】深圳證券交易所規定，申購新股時，股票每一申購單位為500股，申購數量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍。

129.深圳證券交易所規定，無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日（R+7日）進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】如配股發行成功，中國結算公司在恢復交易的首日（R+7日）進行除權，并根據配股結果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶；如配股發行失敗，中國結算公司在恢復交易的首日（R+7日）不進行除權，并將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。

130.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

131.自營業務與經紀業務相比較，根本區別是：自營業務是證券公司為營利自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】自營業務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為。經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券。

132.證券公司用于自營業務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。

133.集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】集合資產管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

134.證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。

135.定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。

136.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

137.上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。

138.在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續向違約方追索。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續向違約方追索。

139.上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（B、D賬戶）。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（B、D賬戶）。

140.以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業務公章和法定代表人（或授權人）簽字也是必備條款。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業務公章和法定代表人（或授權人）簽字可不作為必備條款。

141.結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。

142.公司分配股利或增資計劃不屬于內幕信息。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】公司分配股利或增資計劃屬于內幕信息。

143.在證券自營業務的運作管理中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】在證券自營業務的運作管理中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。

144.中國結算公司滬深分公司會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數據發送給證券交易所，供證券交易所實行前端監控。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】中國結算公司滬深分公司會在次日開市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數據發送給證券交易所，供證券交易所實行前端監控。

145.在我國，股份公司經主管部門批準公開發行新股，曾采用股票認購證，與儲蓄存款掛鉤，全額預繳、比例配售等網下發行和網上定價發行、網上競價發行等方式。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】在我國，股份公司經主管部門批準公開發行新股，曾采用股票認購證，與儲蓄存款掛鉤，全額預繳、比例配售等網下發行和網上定價發行、網上競價發行等方式。

146.在最終交收時點（A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00），中國結算公司滬深分公司將進行證券交收和資金交收。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】在最終交收時點（A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00），中國結算公司滬深分公司將進行證券交收和資金交收。

147.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。

148.被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為20%。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0。

149.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

150.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

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