2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監管
知識點十二：基金銷售活動的監管
（一）基金銷售監管的主要內容
1.銷售的基金產品是否經過核準以及銷售主體是否具備相應資格。
2.基金銷售過程中是否遵循適用性原則。把合適的產品賣給合適的基金投資人。
3.基金宣傳推介材料的制作、分發和發布是否合規，是否充分揭示相關投資風險。
4.規范基金銷售費用結構和費率水平，維護基金銷售市場秩序。
5.規范基金評價業務，引導長期投資理念。
6.銷售結算資金監管。
（二）基金銷售監管的主要方式
1.通過督察長監督、檢查基金銷售活動。
2.對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導。
3.宣傳推介材料的報備監管。
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