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2014證券從業資格考試《證券交易》預習:證券經紀業務監管措施

來源: 正保會計網校 編輯: 2014/02/07 14:57:59  字體:

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2014年證券從業資格考試備考已經開始,為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第四章 證券經紀業務

知識點十五:經紀業務的監管措施

(一)證券公司的內部控制

(二)證券業協會的自律管理

(三)證券交易所的監督

證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

(四)證券監管機構的監管

1.證券公司向監管機構的報告制度。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內,向證券監管機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內,報送月度報告。

2.信息披露。

3.檢查制度。

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