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2014證券從業資格考試《證券交易》預習：證券經紀業務禁止行為
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 證券經紀業務
知識點十四：證券經紀業務的禁止行為
1.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；或違規向客戶提供資金或有價證券。
2.侵占、損害客戶的合法權益。
3.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格；代理買賣法律規定不得買賣的證券。
4.以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
6.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券。
7.編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內幕信息。
8.從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
9.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
11.泄露客戶資料。
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