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【收藏!】2021年證券從業資格考試年份專項考點!

來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2021/05/21 13:56:02  字體:

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證券從業資格考試數字專項考點之后,很多考生朋友詢問有沒有時間專項考點,這不,小編今天給大家整理了時間專項考點中的年份專項考點!準備參加證券從業資格考試的朋友們,趕快來記憶吧!

【收藏!】2021年證券從業資格考試年份專項考點!

1、我國《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人大常委會第五次會通過,自1994年7月1日起正式實施。
2、我國《合伙企業法》于1997年2月23日由第人屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過,自1997年8月1日起正式實施。
3、《證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過,1999年7月1日起正式實施。
4、《證券投資基金法》于2003年10月28日由第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過并公布,自2004年6月1日起施行。
5、我國《期貨交易管理條例》于2007年2月7日由國務院第168次常務會議通過,自2007年4月15日起施行。
6、2006年9月8日,中國金融期貨交易所在上海正式掛牌成立。
7、2013年上海期貨交易所設立了上海國際能源交易中心(INE)。
8、2008年7月,中國證監會發布《證券公司合規管理試行規定》,在證券行業推行合規管理制度。
9、2017年中國證監會頒布實施了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。

10、2016年末中國證監會出臺了《證券期貨投資者適當性管理辦法》。
11、國務院于2008年以國務院令的形式頒布了《證券公司監督管理條例》,首次對證券公司聘用證券經紀人予以認可,為證券經紀業務營銷提供了一種新的選擇。
12、自2013年起,我國正式放開非現場開戶方式,中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》,對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。
13、根據《證券公司監督管理條例》,2012年中國證券業協會制定并發布了《證券公司投資者適當性制度指引》,2016年中國證監會正式發布了《證券期貨投資者適當性管理辦法》,2017年中國證券業協會修訂并發布了相應的配套規則《證券經營機構投資者適當性管理實
14、除境外投資者從事B股交易外,上海證券交易所證券交易從1998年起實行全面指定交易
15、中國證監會、原國家計劃和發展委員會稅務總局于2002年聯合出臺了《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》,形成我國現行的證券經紀業務傭金管理制度。
16、2014年4月10日,中國證監會和香港證券及期貨事務監察委員會發布《中國證券監督管理委員會香港證券及期貨事務監察委員會聯合公告》,決定原則批準上交所、聯交所、中國結算、香港結算公司開展滬港股票市場交易互聯互通機制試點,即“滬港通”機制。

17、滬港通推出兩年后(即2016年),業務運作模式較為成熟有效,規則體系已被投資者廣泛熟知。深交所在保持滬港通基本框架和模式不變的原則下,正式推出“深港通”業務。

18、2019年,我國在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。
19、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》,明確投資者參與科創板股票交易的具體條件。
20、創業板設立于2009 年,深交所2020年修訂的《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法》,明確了新申請開通創業板交易權限的投資者條件。
21、經過中英雙方協商,中國于2018年推出通過上海證券交易所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式,以實現兩地市場互聯互通機制。

22、經國務院同意,中國人民銀行,中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局聯合印發了《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》,于2018年4月27日起實施。
23、2004年,中國證監會在綜合治理和加強監管的同時,逐步支持證券公司開始各項創新探索,允許證券公司代銷公募基金。
24、2012年,中國證監會制定并發布了《證券公司代銷金融產品管理規定》,明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任,著重強調了證券公司的適當性管理和信息披露義務,對證券公司代銷金融產品的行為規范以及監督管理等事項作出了較為全面的規定。
25、作為股票期權的首個試點品種,上證50ETF期權于2015年2月9日在上海證券交易所上市交易。
26、2017年1月國務院常務會議審議了規范發展區域性股權市場的政策措施,明確了規范發展區域性股權市場的總體原則,即處理好監管與發展的關系,按照既有利于規范、又有利于發展的要求,積極穩妥推進區域性股權市場規范發展,防范和化解金融風險,有序擴大和更加便利中小微企業融資。

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說明:因考試政策、內容不斷變化與調整,正保會計網校提供的以上考試信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

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