2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識點十九：內部控制的目標和原則
1.基金內控的總體目標
（1）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。
（2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。
（3）確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
2.基金管理公司內部控制的原則
1）健全性原則
2）有效性原則
3）獨立性原則
4）相互制約原則
5）成本效益原則
3.基金管理公司制定內部控制制度的原則
1）合法、合規性原則
2）全面性原則
3）審慎性原則
4）適時性原則
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