2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識點二十：內部控制的基本要求
1.部門設置要體現職責明確、相互制約的原則；
2.嚴格授權控制；
3.強化內部監察稽核控制；
4.建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度；
5.嚴格控制基金資產的財務風險；
6.建立完善的信息披露制度；
7.嚴格制定信息技術系統的管理制度；
8.建立科學嚴密的風險管理系統。
風險管理系統包括兩方面內容：一是公司主要業務的風險評估和監測辦法、重要部門風險指標考核體系以及業務人員的道德風險防范系統等；二是公司靈活有效的應急、應變措施和危機處理機制。通過嚴密有效的風險管理系統，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。
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