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《法律法規職業道德與業務規范》章節匯總:證券投資基金監管

來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2016/06/23 11:51:38  字體:

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基金監管對于規范證券投資基金活動、保護投資人及相關當事人合法權益,以及促進證券投資基金和資本市場的健康發展意義重大。本章依托《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證券監督管理委員會發布的相關部門規章和規范性文件,系統闡述了我國基金監管體系。

以下共分三部分,第一部分介紹了基金監管的概念、體系、原則、目標和體制。第二部分闡述了對公開募集基金參與方和活動的監管方式。第三部分以區別監管的視角介紹了對非公開募集基金的監管。

第一部分 基金監管的概念、體系、原則、目標和體制

基金從業《基金法律法規》知識點:證監會對基金市場的監管職責

基金從業《基金法律法規》知識點:證監會對基金市場的監管措施

基金從業《法律法規職業道德與業務規范》知識點:基金業協會

基金從業《基金法律法規》知識點:證券交易所的法律地位

基金從業《基金法律法規》知識點:證券交易所對基金上市的監管

基金從業《基金法律法規》知識點:證券交易所對基金投資的監管

基金從業《法律法規職業道德與業務規范》知識點:基金監管體系

基金從業《法律法規職業道德與業務規范》知識點:基金監管概念

基金從業《法律法規職業道德與業務規范》知識點:基金監管特征

基金從業《基金法律法規》知識點:基金監管的基本原則

基金從業《法律法規職業道德與業務規范》知識點:基金監管目標

第二部分 公開募集基金參與方和活動的監管方式

基金從業《基金法律法規》知識點:對基金投資行為的監管

基金從業《基金法律法規》知識點:基金管理人市場準入監管

基金從業《基金法律法規》知識點:基金托管人的市場準入監管

基金從業《基金法律法規》知識點:對基金托管人業務行為監管

基金從業《基金法律法規》知識點:對基金服務機構的監管

基金從業《基金法律法規》知識點:公開募集基金的注冊

基金從業《基金法律法規》知識點:公開募集基金的發售

基金從業《基金法律法規》知識點:公募基金銷售活動的監管

基金從業《基金法律法規》知識點:公募基金投資與交易行為監管

基金從業《基金法律法規》知識點:對公開募集基金信息披露監管

第三部分 對非公開募集基金的監管

基金從業《基金法律法規》知識點:非公募基金行為監管

基金從業《基金法律法規》知識點:非公開募集基金的備案

基金從業《基金法律法規》知識點:非公開募集基金的托管

基金從業《基金法律法規》知識點:私募基金的投資運作行為規范

基金從業《基金法律法規》知識點:私募基金的信息披露和報送

基金從業考試受到社會廣泛關注,正保會計網校會及時整理相關知識點,助力廣大考生積極備考。

基金從業直達秘籍>>

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