基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：非公開募集基金的備案

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/08 17:10:07　字體：大小

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非公開募集基金的備案

我國對(duì)于非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對(duì)于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時(shí)間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。祝您夢(mèng)想成真！

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