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《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》章節(jié)匯總：基金銷售行為規(guī)范

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯： 2016/06/21 16:48:07　 字體：大小

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基金銷售是證券投資基金生存與發(fā)展的橋梁，是按市場(chǎng)要求配置資源的過(guò)程，是為客戶與機(jī)構(gòu)創(chuàng)造價(jià)值和體現(xiàn)價(jià)值的過(guò)程。對(duì)基金銷售行為進(jìn)行規(guī)范，有利于充分發(fā)揮人員、資金等優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)，以維護(hù)其健康發(fā)展。

以下分五部分，分別就銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范、基金宣傳推介材料、基金銷售費(fèi)用、銷售適用性、基金銷售信息管理等方面的內(nèi)容進(jìn)行闡述。

第一部分 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售人員資格管理

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理培訓(xùn)

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售人員行為規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售人員禁止性規(guī)范

第二部分 基金宣傳推介材料規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料的范圍

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料審批報(bào)備流程

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料的原則性要求

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料的其他規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料違規(guī)情形

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料監(jiān)管處罰

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容

第三部分 基金銷售費(fèi)用規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售費(fèi)用原則性規(guī)范

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：銷售費(fèi)率水平

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范

第四部分 基金銷售適用性

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售適用性的指導(dǎo)原則

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售適用性的管理制度

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售渠道審慎調(diào)查

《基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：投資人風(fēng)險(xiǎn)承受力調(diào)查

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售適用性的實(shí)施保障

第五部分 基金銷售信息管理

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售業(yè)務(wù)信息管理

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶信息的內(nèi)容與保管要求

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售機(jī)構(gòu)的渠道信息管理

基金從業(yè)考試受到社會(huì)廣泛關(guān)注，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校會(huì)及時(shí)整理相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，助力廣大考生積極備考。

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