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下面是小編為大家整理出的基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》的相關知識點:證券投資基金的參與主體,幫助大家更好的學習和記憶。
證券投資基金的參與主體:基金當事人、(基金市場)服務機構、監管和自律機構三大類。
一、證券投資基金當事人
(一)基金份額持有人
1、基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。
2、基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)
(二)基金管理人
1、基金管理人的主要職責(按照基金合同約定,負責基金資產的投資運作,在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大利益。)
2、基金管理人在基金運作中具有核心作用。
3、在我國,基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
(三)基金托管人
1、基金托管人的職責(主要體現在基金資產保管,基金資金清算,會計復核以及對基金資金運作的監督等方面)
2、在我國,基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。
二、基金市場服務機構
包括:基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構。
三、基金的行政監管和自律組織
(一)基金監管機構(中國證監會)
(二)基金行業自律組織(基金同業協會)
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