證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/11/04 09:15:36　字體：大小

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證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，其內(nèi)部控制的第一道防線是（　）。

A.質(zhì)量控制

B.項目組、業(yè)務(wù)部門

C.風(fēng)險管理部門

D.內(nèi)核、合規(guī)部門

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。項目組、業(yè)務(wù)部門為內(nèi)部控制的第一道防線，項目組應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)加強對業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)。參見教材P155。

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