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因證券公司工作人員甲某的執業行為違反法律法規和準則
單選題
因證券公司工作人員甲某的執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、出現財產損失的風險是（?。?。
A.市場風險
B.信用風險
C.合規風險
D.政策風險
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【答案】
C
【解析】
本題考查合規風險的概念。證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。參見教材P162。
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