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證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)
單選題
證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，其內(nèi)部控制的第三道防線是（ ）。
A.項(xiàng)目組
B.質(zhì)量控制
C.業(yè)務(wù)部門(mén)
D.內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
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【答案】
D
【解析】
本題考查證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)或機(jī)構(gòu)為內(nèi)部控制的第三道防線，應(yīng)當(dāng)通過(guò)介入主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、把控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)公司層面對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的整體管控。參見(jiàn)教材P156。
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