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2017年證券從業《金融市場基礎》模擬試題三
2017年證券從業資格考試正在如火如荼的進行，為了幫助廣大學員備戰2017年證券從業資格考試，正保會計網校特從論壇為廣大考生收集了證券從業資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業考試《金融市場基礎》模擬試題三，祝您學習愉快！
組合選擇題
1、2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面()。
A.明確了公開發行和非公開發行的界限
B.規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督
C.明確了進一步發揮中介機構的市場服務職能
D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監管職能
2、保薦機構內部控制制度未有效執行，中國證監會自確認之日起可采取的監管措施有( )。
A.暫停其保薦機構資格3個月
B.情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月
C.情節嚴重的，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人
D.情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格
3、發行人出現下列( )情形的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開發行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者 重大遺漏
4、國債承銷團的組建須遵循( )。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩定的基礎上實行優勝劣汰
5、集合票據，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以( )方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A.統一產品設計
B.統一券種冠名
C.統一信用增進
D.統一發行注冊
6、保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取( )等監管措施。
A.監管談話
B.責令進行業務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
7、保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前，要在推薦文件中對發行人的( )等作出必要的承諾。
A.成長性
B.信息披露質量
C.獨立性
D.持續經營能力
8、中國證監會可以按照分類監管原則，根據證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業務的風險資本準備計算比例進行控制和適當調整。
A.治理結構
B.收益水平
C.內控水平
D.風險控制
9、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風險。
A.事先評估
B.制訂風險處置預案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
10、保薦機構的注冊登記事項包括( )。
A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機構的主要股東情況
C.保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況
D.保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人情況
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