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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》模擬試題二
2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進行，為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)》模擬試題二，祝您學(xué)習(xí)愉快！
單項選擇題
1、保薦制度主要包括( )。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
2、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會計師事務(wù)所
D.評估機構(gòu)
3、證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其( )進行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監(jiān)管報表
4、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
5、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風險包括( )。
A.法律風險
B.財務(wù)風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
6、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。
A.凈資本為人民幣4 000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
7、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。
A.法人人格否認
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事
8、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構(gòu)
9、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
10、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
A.上網(wǎng)競價方式
B.發(fā)行認購?fù)舴绞?
C.上網(wǎng)定價方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
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