證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任（2022.10.20）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:22:57　字體：大小

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單選題

證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人采取的行政監(jiān)管措施有（　）。

A、暫不受理與其所在機構(gòu)行政許可有關(guān)的文件

B、出具警示函

C、責(zé)令改正

D、責(zé)令定期報告

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。注意題目問的是對相關(guān)人員的處罰，不是對公司的。

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