證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施（2022.09.08）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/09/09 16:10:56　字體：大小

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對未來最大的慷慨，就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（　）。

A、未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款

B、違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施

C、未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款

D、情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場禁入的措施

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，可對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.08）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！