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證券從業《證券法律法規》每日一練：關于債券交易的專項規定（2022.10.21）
你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
下列關于證券公司債券交易關鍵環節管控的說法，錯誤的是（ ）。
A、債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查
B、證券公司應當審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限
C、簽訂債券交易協議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D、證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查關于債券交易的專項規定。加強各類債券交易的業務和人員管理，強化關鍵環節管控的具體措施：
1.加強用印管理。簽訂債券交易協議應當使用公司公章或者經公司書面明確授權的業務專用章，并以書面或電子形式集中存檔。選項C說法錯誤。
2.建立完善債券投資交易管理系統。證券公司應審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕、并向中后臺部門開放管理和監測權限。
3.完善交易監控。證券公司應主動建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準；債券投資交易人員應使用公司統一配置的電話、郵件、即時通訊等系統開展債券交易詢價等活動，其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查。
4.加強債券交易人員執業資格、權限公示及薪酬遞延管理。債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發放，周期不少于2年。
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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