2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：全國銀行間債券買斷式回購交易

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2014/03/18 09:25:34　字體：大小

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　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第九章　債券回購交易

　　知識點全國銀行間債券市場買斷式回購交易

　　（一）全國銀行間債券市場買斷式回購的有關(guān)規(guī)則（熟悉）

　　▲買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。

　　▲全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。

　　（二）全國銀行間債券市場買斷式回購的風(fēng)險控制（熟悉）

　　1.保證金或保證券制度。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險。保證金或保證券在一定程度上可以彌補交易對手違約所帶來的損失。

　　2.倉位限制。全國銀行間債券市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者的單只券種待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%。任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。

　　買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報告后5個工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。

　　（三）全國銀行間債券市場買斷式回購的監(jiān)管與處罰（熟悉）

同業(yè)中心	負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作
中央結(jié)算公司	負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作
同業(yè)中心和中央結(jié)算公司	制定相應(yīng)的交易、結(jié)算規(guī)則
中國人民銀行各分支機構(gòu)	負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的買斷式回購進(jìn)行日常的監(jiān)督