2014年《證券交易》預習：證券自營業務的含義及投資范圍

來源: 正保會計網校編輯： 2014/03/06 09:19:50　字體：大小

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　　2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第六章　證券自營業務

　　知識點　證券自營業務的含義及投資范圍

　　（一）含義

　　證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

　　自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

　?。ǘ┩顿Y范圍

已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券	這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。
已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券	（1）政府債券。（2）國際開發機構人民幣債券。（3）央行票據。（4）金融債券。（5）短期金融債券。（6）公司債券。（7）中期票據。（8）企業債券。
依法經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券	主要是指開放式基金、證券公司理財產品、利率互換等。