　　熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定；了解證券公司股東出資的規定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定；掌握證券公司設立時業務范圍的規定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定；了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定；熟悉有關證券公司組織機構的規定；掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定；熟悉關于客戶資產保護的相關規定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

　　了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

　　第二章證券從業人員管理

　　第一節從業資格

　　了解從事證券業務的專業人員范圍；了解專業人員從事證券業務的資格條件；熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序；了解從業人員監督管理的相關規定；熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

　　掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定；掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

　　第二節執業行為

　　掌握證券業從業人員執業行為準則；熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

　　了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

　　掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。

　　掌握保薦代表人執業行為規范；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。

　　熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。

　　熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。

　　熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。

　　第三章證券公司業務規范

　　第一節證券經紀

　　了解證券公司經紀業務的主要法律法規；熟悉證券經紀業務的特點；掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求；掌握經紀業務的禁止行為；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

　　第二節證券投資咨詢

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定；了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定。

　　第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則；熟悉財務顧問的監管和法律責任。

　　第四節證券承銷與保薦

　　了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規；熟悉證券發行保薦業務的一般規定；了解證券發行與承銷信息披露的有關規定；掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施。

　　第五節證券自營

　　了解證券公司自營業務的主要法律法規；了解證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定；了解證券自營業務決策與授權的要求；了解證券自營業務操作的基本要求；掌握證券公司自營業務投資范圍的規定；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握自營業務的禁止性行為；熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

　　第六節證券資產管理

　　熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求；了解開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求。

　　了解資產管理合同應當包括的必備內容；掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求；掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯交易的要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

　　熟悉資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

　　了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

　　第七節其他業務

　　掌握融資融券業務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業務合同的基本內容；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；掌握監管部門對融資融券業務的監管規定；了解轉融通業務規則；熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定。

　　熟悉代銷金融產品適當性原則；熟悉代銷金融產品的規范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產品有關規定的法律責任。

　　熟悉證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務的有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉中間介紹業務的監管要求。

　　熟悉股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則。

　　第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任

　　第一節證券一級市場

　　熟悉擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任；掌握違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任。

　　第二節證券二級市場

　　掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定；熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

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