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2014年《證券市場基礎知識》預習：證券業從業人員執業行為準則
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
知識點 證券業從業人員執業行為準則
《證券業從業人員執業行為準則》于2009年1月19日由中國證券業協會正式頒布實施，是我國證券行業從業人員第一部系統性的自律規則。
（一）適用對象及自律管理機構
●證券業所有從業人員。
●《準則》明確規定中國證券業協會是對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體。中國證券業協會的自律管理工作接受中國證監會的指導和監督。
（二）基本準則
（三）禁止行為（較重要）
1.從業人員一般性禁止行為：
（1）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
（2）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
（3）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
（4）從事與其履行職責有利益沖突的業務。
（5）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
（6）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
（7）買賣法律明文禁止買賣的證券。
（8）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
（9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（10）泄露客戶資料。
（11）中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
2.證券公司的從業人員特定禁止行為：
（1）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。
（2）違規向客戶提供資金或有價證券。
（3）侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍。
（4）在經紀業務中接受客戶的全權委托。
（5）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
（6）中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
（1）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
（2）在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。
（3）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。
（4）挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
（5）在基金銷售過程中誤導客戶。
（6）中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
（1）接受他人委托從事證券投資。
（2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
（3）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。
（4）中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
（四）監督及懲戒
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