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2014證券從業《證券發行與承銷》預習：中國證監會的核準
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發行新股并上市
知識點十二、中國證監會的核準
（一）受理申請文件
發行申請人按照中國證監會頒布的《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則》制作申請文件，由保薦機構（主承銷商）推薦，并向中國證監會申報。中國證監會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規定的要求制作申請文件的，中國證監會不予受理。
（二）初審
中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審。申請上市的企業還應符合《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》和（（關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定》的環保核查要求。
（三）發行審核委員會審核
1.普通程序：發審委會議審核上市公司公開發行股票申請，適用普通程序。與發審委會議審核發行人首次公開發行股票申請程序大致相同。
2.特別程序：發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用特別程序規定。中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開前，將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員。每次參加發審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數達到3票為通過，同意票數未達到3票為未通過。發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請時，不得提議暫緩表決。中國證監會不公布發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函、參會發審委委員名單和表決結果。
（四）核準發行依據發審委的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，中國證監會出具核準公開發行的文件；不予以核準的，中國證監會出具書面意見，說明不予以核準的理由。證券發行申請為獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予以核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發行申請。
中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內。自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券；超過6個月未發行的，核準文件失效，需重新經中國證監會核準后方可發行。
上市公司發行證券發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。
【例題】發審委審核上市公司非公開發行股票的申請，不適用于特別程序。
【正確答案】錯誤
【答案解析】上市公司公開發行股票申請，適用普通程序；非公開發行，適用特別程序。
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