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2014證券從業《證券發行與承銷》預習：保薦機構（主承銷商）推薦
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發行新股并上市
知識點十一、保薦機構（主承銷商）的推薦
保薦機構推薦要求包括：內核、出具發行保薦書和發行保薦工作報告、對承銷商備案材料的合規性審核
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內核是指保薦機構（主承銷商）的內核小組對擬向中國證監會報送的發行申請材料進行核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙以及發行申請材料具有較高質量的行為。內核小組通常由8-15名專業人士組成，這些人員要保持穩定性和獨立性；公司主管投資銀行.業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。此外，內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員。為了做好內核工作，保薦機構（主承銷商）必須建立和健全以盡職調查為基礎的發行申請文件的質量控制體系；建立和健全盡職調查工作流程，明確調查要點；形成調查報告；建立科學的項目決策體系；建立和完善內核工作會議程序和規則。
（二）出具發行保薦書和發行保薦工作報告
保薦機構（主承銷商）應當在內核程序結束后作出是否推薦發行的決定。決定推薦發行的，應當出具發行保薦書和發行保薦工作報告。對于發行人的不規范行為，保薦機構（主承銷商）應當要求其整改，并將整改情況在盡職調查報告或核查意見中予以說明。因發行人不配合，使盡職調查范圍受到限制，導致保薦機構（主承銷商）無法作出判斷的，保薦機構（主承銷商）不得為發行人的發行申請出具推薦函。
?。ㄈΤ袖N商備案材料的合規性審核
中國證券業協會對承銷商備案材料的要求與首次公開發行股票的要求大致相同。
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