2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監管
知識點八：對基金管理公司的監管
（一）市場準入等行政許可事項的審批
主要包括以下五類：基金管理公司的設立審核、基金公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核和基金管理公司股權處置監管。
（二）基金管理公司的日常運作的持續監管
中國證監會對基金管理公司開展日常監管的主要內容是基金公司的治理情況、內部控制情況。
（三）日常監督的主要方式與處罰措施
1.非現場檢查主要以審閱管理公司報送材料的方式進行。
2.現場檢查主要是根據日常監管情況確定檢查的對象、內容和頻率。
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