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2014證券從業資格《證券交易》預習：股票網上發行資金申購程序
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 經紀業務相關實務
知識點二：股票網上發行資金申購程序
（一）基本規定
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申購單位及上限
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上海證券交易所
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每一申購單位是1000股，最高不超過當次社會公眾股上網發行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股。
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深圳證券交易所
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申購單位是500股，每一證券賬戶不得超過規定的申購上限，且不超過999999500股。
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申購次數
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（1）投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發行，每一證券賬戶只能申購一次。
（2）同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 |
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申購配號
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申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。
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資金交收
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結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足夠資金用于新股申購的資金交收。
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（二）操作流程（5步）
（三）網上發行與網下發行的銜接
1.發行公告的刊登
發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。
2.已經參與網下初步詢價的配售對象不得參與網上申購。
3.網上發行與網下發行的回撥。
4.網下股份登記
網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內完成登記。
（四）網上增發新股的申購
增發新股是已經上市的股份公司再次向社會發行股票。增發新股也可以采用網上發行和網下發行。
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