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2014證券從業資格考試《證券發行與承銷》預習：上網資金申購
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發行股票并上市的操作
知識點十一：上網資金申購的基本規定
根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，發行人及其主承銷商網下配售股票應當與網上發行同時進行。投資者參與網上發行，應當按價格區間上限進行申購，如最終確定的發行價格低于價格區間上限，差價部分退還給投資者。發行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發行價格進行公告。投資者具體申購流程如下：
1.申購時間。滬市投資者可以使用其所持有的上海證券交易所賬戶在申購日（以下簡稱T日）向上海證券交易所申購在上海證券交易所發行的新股，申購時間為T日9：30-11：30， 13：00-15：OO。
2.申購單位及上限。每一申購單位為1 000股，申購數量不少于1 000股，超過1 000股的必須是1 000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的1%，且不得超過9999.9萬股。除法規規定的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購1次，重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復申購除第1次申購為有效申購外，其余申購由上海證券交易所交易系統自動剔除。
3.申購配號。申購委托前，投資者應把申購款全額存人與上海證券交易所聯網的證券營業部指定的資金賬戶。上網申購期內，投資者按委托買人股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。
4.資金交收及透支申購的處理。中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）負責申購資金的結算。結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金，用于新股申購的資金交收。如結算參與人發生透支申購（即申購總額超過結算備付金余額）的情況，則透支部分確認為無效申購，不予配號。具體辦法如下：會員單位在T+1日16：00前將資金不實的申購賬號及其對應席位號告知上海證券交易所，且上報的資金不實申購總額須與透支總額相等，由上海證券交易所逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如果會員單位未在規定時間內將資金不實的賬號告知上海證券交易所，T +2日，上海證券交易所根據會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬席位中資金申購量最大的席位，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與結算備付金余額相符。如果該會員透支額超過該席位申購總量，則該席位所有申購均確認為無效申購，然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬席位，按前述方法確認無效申購。由此產生的一切法律責任，由會員單位承擔。
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