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2014證券從業資格考試《證券發行與承銷》預習：保薦業務協調
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
知識點二：保薦業務協調
1.保薦機構及其保薦代表人與發行人
（1）關于保薦協議。保薦機構應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方的權利和義務，按照行業規范協商確定履行保薦職責的相關費用。保薦協議簽訂后，保薦機構應在5個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。
刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向中國證監會報告，說明原因。終止保薦協議的，保薦機構和發行人應自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。
（2）保薦機構及其保薦代表人的權利
兩名保薦代表人可在主板（含中小企業板）和創業板同時各負責兩家在審企業。但下述兩類保薦代表人除外：
① 最近3年內有過違規記錄的保薦代表人，違規記錄包括被中國證監會采取過監管措施、受到過證券交易所公開譴責或中國證券業協會自律處分的；
② 最近3年內未曾擔任過已完成的首次公開發行、再融資項目簽字保薦代表人的。
（3）保薦代表人承擔責任的情況
（4）發行人的義務
2.保薦機構與其他證券服務機構
保薦機構應當組織協調證券服務機構及其簽字人員參與證券發行上市的相關工作。
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