新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業資格考試《證券發行與承銷》預習：保薦制度
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
知識點十一、保薦制度
（一）保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
（“雙保”要求）企業發行上市不但要有保薦機構進行保薦，還必須要具有保薦代表人資格的從業人員具體來負責保薦工作。目的是明確保薦機構的責任，將責任落實到個人。
（二）保薦期限
1.《保薦辦法》規定，企業首次公開發行股票和上市公司發行新股、可轉換公司債券均需保薦人和保薦代表人保薦。兩個階段：盡職推薦階段、持續督導階段。從中國證監會正式受理公司申請文件到完成發行上市為盡職推薦階段，其后為持續督導階段。
2.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余的時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司再次公開發行股票、可轉換公司債的，持續督導期間為上市當年剩余的時間及其后1個完整會計年度。
3.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導期間為上市當年剩余的時間及其后3個完整會計年度。主板上市公司再次公開發行股票、可轉換公司債的，持續督導期間為上市當年剩余的時間及其后2個完整會計年度。
（三）保薦責任
保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前，要對發行人進行輔導和盡職調查；要在推薦文件中對發行人的信息披露質量、發行人獨立性和持續經營能力等做出必要的承諾。
（四）監管措施
保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。保薦代表人在兩個自然年度內被采取監管措施累計兩次以上，中國證監會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
