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2014證券從業資格考試《證券發行與承銷》預習：核準制
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章證券經營機構的投資銀行業務
知識點十、核準制
1.核準制是指發行人申請發行證券，不僅要公開披露與發行證券有關的信息而且必須符合《公司法》和《證券法》中規定的若干實質條件，同時要求發行人將發行申請報請證券監管部門批準的審核制度。
2.推行股票、轉債發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。（中介機構主要包括：證券公司、會計師事務所、律師事務所、評估機構等）。
3.特點（與行政審批制的區別）
（1）選擇和推薦企業上：由保薦人培育、選擇和推薦企業，從而增強了保薦機構的責任。
（2）企業發行股票的規模上：由企業根據資本運營的需要來選擇，以適應企業按市場規律持續成長的需要。
（3）發行審核上：發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核，發揮了股票發行審核委員會的獨立審核功能。
（4）股票發行定價上：由主承銷商向機構投資者進行詢價，充分反映投資者的需求，使發行定價真正反映公司股票的內在價值和投資風險。
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