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2014證券從業資格《證券發行與承銷》預習：投資銀行業務檢查
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
知識點十二、中國證監會對投資銀行業務的檢查
（一）非現場檢查
1.非現場檢查主要是通過手工或計算機系統對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統計分析，通過分析及時發現存在的問題。
2.非現場檢查主要包括證券公司的年度報告、董事會報告、財務報表附注、與承銷業務有關的自查內容等內容。
3.證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。中國證監會會鼓勵證券公司將年度報告對外公開披露。
（二）現場檢查
現場檢查的主要內容是證券承銷業務的合規性、正常性和安全性。包括對機構、制度與人員的檢查和對業務的檢查。
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