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2014證券從業資格考試《證券發行與承銷》預習：股票承銷業務
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
知識點九、股票承銷業務中的不當行為及相應處罰
證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：
1.承銷未經核準的證券；
2.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的公告或其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；
3.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起12個月內不得參與證券承銷：
1.提前泄露證券發行信息；
2.以不正當競爭手段招攬承銷業務；
3.在承銷過程中不按規定披露信息；
4.在承銷過程中的實際操作與報送中國證監會的發行方案不一致；
5.違反相關規定撰寫或發布投資價值研究報告。
發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或補償的，中國證監會可以責令改正；情節嚴重的，處以警告、罰款。
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