2013證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：行政法規(guī)

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2013/11/11 15:49:23　字體：大小

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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理

知識點(diǎn)二：行政法規(guī)

（一）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

1.證券公司的設(shè)立與變更

2.組織機(jī)構(gòu)：獨(dú)董、專門委員會

3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制

4.客戶資產(chǎn)的保護(hù)

5.監(jiān)管措施

（二）《證券公司風(fēng)險處置條例》

基本原則：①化解證券市場風(fēng)險，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定；③細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度；④嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。

風(fēng)險處置的主要措施：

1.停業(yè)整頓

2.托管、接管

3.行政重組

4.撤銷