（－）通用汽車公司董事會的使命

　　通用汽車公司（GM）董事會代表公司所有者在持續一項成功的商業經營，包括最優化長期的財務回報方面有責任以一種確保該結果的方式管理公司，這是積極而非消極的責任。董事會有責任確保管理層不僅在順境而且在逆境中也能履行其職責。董事會的責任是定期地對管理層的政策和決策，包括其戰略實施的有效性進行監控。

　　除了履行增加股東價值的責任之外，董事會對GM的顧客、雇員、供應商和公司有業務的社區負有責任——他們對成功的商業經營都是至關重要的。所有的這些責任都是建立在公司業務的成功和持續經營上。

　　（二）關于公司治理重要事項的準則

　　1.董事的選拔和董事會的組成

　　（1）董事會成員資格的標準。董事事務委員會有責任同董事會一起每年重新考慮在目前董事會構成的背景下所要求的董事會成員的適當技能和特點。這一評估應包括多樣性、年齡、技能（例如對制造技術的理解、國際化背景等）方面的事項，所有的一切都處于及時評估董事會在特定時點上的需要的背景下。

　　（2）新董事的選拔和熟悉。董事會本身應該負責選拔其自身的成員并推薦給股東備選，董事會將相關的審查過程授權給董事事務委員會并有董事長和CEO的直接參與。董事會和公司有一套完整的讓新董事熟悉公司的過程，包括提供背景材料、與高層管理人的會談和走訪公司廠房設施。

　　（3）向未來的董事發出加入董事會的邀請。加入董事會的邀請應由董事會、董事事務委員會主席（如果董事長和 CEO為同一人）、董事長和CEO共同發出。

　　2.董事會的領袖

　　（l）董事長和CEO的選拔。董事會應當在某一特定時刻自由地做出最有利于公司的選擇。因此，董事會沒有以這種或那種方式規定CEO和董事長的角色是否應該分離，如果應該分離，董事長應從非雇員董事中還是從雇員董事中選擇。

　　（2）董事領袖觀念。董事會采取了一項政策，讓外部董事們選出一位董事來承擔主持常規例行的外部董事會議的責任或承擔外部董事整體在不同時刻指定的其他責任。目前，這個角色由非執行官員董事長來擔任。如果公司的董事長是公司的雇員，另一位董事應被選擇來擔任此職務。

　　3.董事會的構成和業績

　　（1）董事會的規模。董事會目前有13人，董事會愿意擴大到更大的規模以容納出色的候選人。

　　（2）內部和外部董事的結合。董事會相信依據政策，GM的董事會中獨立董事應占多數，除了CEO，董事會還愿意讓管理層人員擔任董事職位。但是董事會認為管理層應使高級經理們認識到董事會成員并不是通向公司更高管理職位所必需的或是先決的條件。CEO以外的經理人員目前也定期地參加董事會會議，盡管他們并非董事會成員。

　　關于公司治理問題，董事會假定決策應由外部董事們做出，包括：

　　（1）構成外部董事獨立性的董事會定義。按GM公司《細則》定義的獨立董事由董事會于1991年1月認可。董事會相信外部董事與GM公司之間不存在任何可以影響目前被認定為獨立董事的獨立性的關系。董事事務委員會每年審議是否遵守《細則》。

　　（2）前任CEO的董事會成員資格。董事會認為這是一個個別情況應個別對待的問題。通常當CEO退位時，他應同時向董事會遞交辭呈。這個人是否繼續留任董事是新一任CEO與董事會應討論的問題。

　　前任CEO在董事會就公司治理問題投票時被認為是內部董事。

　　（3）改換當前工作職責的董事。董事會認為改換他們當選時所任工作的董事個人應向董事會遞交辭呈。董事會并不認為在各種情況下改換他們進入董事會時所擔任的工作或退休的董事都必須離開董事會。董事會應通過董事事務委員會就該情況下董事成員留任的合適性進行審議。

　　（4）任期限制。董事會并不認為它應設立任期限制，雖然任期限制可以幫助董事會獲得新的觀點和看法，但它卻失去了那些經過一段時間對公司及其運作已有深入的認識并因此可為整個董事會提供更大貢獻的董事。代替任期限制，董事事務委員會同CEO和董事長協商，將每5五年對每一位董事是否留任進行正式審核。這為每位董事提供了一個機會，以決定自己是否愿意繼續作為董事會成員。

　　（5）退休年齡。董事會認為目前70歲是合適的退休年齡。

　　（6）董事會的報酬審議。公司的職員每年向董事事務委員會匯報一次GM董事會的報酬標準與其他美國大公司的報酬標準相比的狀況，這一做法是恰當的，作為董事總報酬的一部分并為了創造與公司業績的直接聯系，董事會認為董事報酬的相當一部分應以公司普通股股票來支付。董事報酬的變化，如果有的話，應由董事事務委員會建議，由董事會充分討論并一致同意。

　　（7）外部董事的執行會議。董事會的外部董事每年將舉行三次執行會議，其中包括每次與CEO進行討論。

　　（8）評價董事會的業績。董事事務委員會負責每年向董事會報告其業績評估的情況。評估結果將與整個董事會討論，在每一財政年度后與董事會成員資格標準的報告同時進行。

　　這項評估是董事會整體的貢獻，特別審議董事會和管理層認為可做出更大貢獻的方面。其目的是提高董事會的效率，而非針對個別董事。

　　（9）董事會與機構投資人、媒體、顧客等的相互作用。董事會認為管理層代表 GM公司，個別的董事會成員可能在不同時間受管理層的要求而去會見與GM公司有關的各種群體并與之交流。如果董事會的評論是適當的，它們在大多數情況下應來自于董事長。

　　4.董事會與高層管理者之間的關系

　　（1）非董事人員定期參與董事會會議。董事會歡迎總裁內閣的非董事會成員定期參加董事會會議。若CEO想要其他人員經常參加會議，這一建議應提請董事會討論。

　　（2）董事會與高層管理人員接觸的途徑。董事會成員有全面地接觸GM管理層的途徑。我們假定董事會成員都會應用判斷來確保這一聯系不會影響公司的業務運營，而且若這一聯系是書面的，它應復印一份給CEO和董事長。此外，董事會鼓勵管理層經常讓下屬經理參加董事會會議：他們因個人涉足某些領域可以提供關于所討論問題的另外見解。有未來潛力的經理人員、高層管理人認為，應讓他們體驗董事會的會議程序。

　　5.會議程序

　　（1）董事會會議的議程選擇。CEO和董事長（若非一人）將為每一次董事會會議制定議程，每一董事會成員都能自由地建議議程應包括的項目。

　　（2）董事會資料事先分發。董事會認為對董事會理解業務至關重要的信息和數據應在董事會開會前以書面形式分發，管理層將盡一切努力使這些資料既簡潔又能提供必要的信息。

　　（3）董事會中的講演。作為一項常規，特別主題的講演材料應提前送交董事會成員，以節約董事會會議的時間，并使討論集中在董事會就材料所提出的問題上。在主題太敏感以至于不便書面呈述的情況下，講演內容將在會議中討論。

　　6.委員會事宜

　　（1）委負會的數量、結構和獨立性。公司目前的委員會結構是較合理的，隨時間變化，有時董事會根據客觀環境想要組建新的委員會或解散目前的委員會。目前的6個委員會是計劃委員會、資本股委員會、董事事務委員會、財務委員會、執行人員報酬委員會和公共政策委員會。委員會的成員，除財務委員會外，按《細則》2.12的規定由獨立董事組成。

　　（2）委員會成員的派任與輪換。董事事務委員會負責在與CEO協商并考慮到各個董事會成員的愿望之后，將董事會成員派任到各委員會。董事會認為應考慮對董事會成員進行5年為一間隔的定期輪換，董事會未將這一輪換作為一項政策來執行，因為在某個特定時點上可能有理由保持一位董事在某一委員會中較長的任期。

　　（3）委員會會議召開的頻率和時間長短。委員會的主席在與委員會成員協商之后，將決定委員會會議召開的頻率和時間長短。

　　（4）委員會議程。委員會主席在與管理層和雇員中的恰當人員協商之后，將擬定出委員會議程。每一個委員會都將在每年年初發布當年將討論的議事主題的時間表（到可預見的程度）。這一提前安排的議程也將與董事會共享。

　　7.領導力的發展

　　（1）CEO的正式評估。整個董事會（外部董事）將每年做一次這種評估，而且它將由非執行官員的董事長或董事領袖傳達給CEO.評估應基于客觀標準，包括業務業績、長期戰略目標的完成情況和管理層發展，等等。評估結果將由執行人員報酬委員會在考慮CEO報酬時使用。

　　（2）繼任計劃。每年CEO都應向董事會遞交一份繼任計劃的報告，包括CEO意外傷殘時由他推薦的繼任者。

　　（3）管理層發展。每年CEO都應向董事會遞交一份關于公司管理層發展項目的報告。這份報告應與上述的繼任計劃報告同時送交董事會。（通用汽車公司董事會公司治理準則（1995年8月修訂版）