證券期貨行政執法當事人承諾制度確立

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來源: 金融時報-中國金融新聞網編輯：Solar 2021/09/13 10:15:43　字體：大小

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為完善資本市場基礎制度，提高監管效能，更好保護投資者合法權益，9月8日召開的國務院常務會議通過了《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法（草案）》（以下簡稱《辦法（草案）》）。《辦法（草案）》與新證券法等有關規定相銜接，對行政執法當事人承諾采取糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失等的措施作出規定，對不履行承諾的當事人實施聯合懲戒，維護市場秩序，及時依法依規對投資者損失予以合理補償。

證券期貨行政執法當事人承諾制度確立

本次通過的《辦法（草案）》與新證券法等有關規定相銜接。新證券法第171條顯示，國務院證券監督管理機構對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調查期間，被調查的當事人書面申請，承諾在國務院證券監督管理機構認可的期限內糾正涉嫌違法行為，賠償有關投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務院證券監督管理機構可以決定中止調查。被調查的當事人履行承諾的，國務院證券監督管理機構可以決定終止調查；被調查的當事人未履行承諾或者有國務院規定的其他情形的，應當恢復調查。具體辦法由國務院規定。

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