關(guān)于代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任，下列說法中

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2020/03/07 14:52:27　字體：大小

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關(guān)于代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任，下列說法中，正確的是（　）。

①基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務(wù)

②基金銷售機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

③證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰

④募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀律處分

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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【答案】

【解析】

本題考查監(jiān)督管理和法律責(zé)任。①②③④表述均正確。參見教材P412。

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