新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
基金管理人運用基金財產進行證券投資，禁止性情形有
單選題
基金管理人運用基金財產進行證券投資，禁止性情形有（ ）。
Ⅰ.一只基金持有一家公司發行的證券，其市值超過基金資產凈值的10％
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10％
Ⅲ.基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產凈值的10％
Ⅳ.基金總資產超過基金凈資產的140％
Ⅴ.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
查看答案解析
【答案】
C【解析】
本題考查基金監管內容。基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家公司發行的證券，其市值超過基金資產凈值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的百分之十；基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；一只基金持有其他基金（不含貨幣市場基金），其市值超過基金資產凈值的百分之十，但基金中基金除外；基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金；基金總資產超過基金凈資產的百分之一百四十；違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；中國證監會規定禁止的其他情形。參見教材P385.
2020年證券從業資格擬舉辦5次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《金融市場基礎知識》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
相關閱讀：
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
