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甲證券公司未按照規定程序了解客戶身份、財產與收入狀況

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/06/25 09:04:34  字體:

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甲證券公司未按照規定程序了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中,有誤的是( )。

A.責令改正、給予警告

B.沒收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查《證券公司監督管理條例》。可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參見教材P383。

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