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證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利益沖突的( )

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/03/28 10:04:42  字體:

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證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利益沖突的( )情形下,應當進行執業回避。

①經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員,不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為用戶撰寫的投資價值分析報告

②證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務

③證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時,不得就該證券的走勢或投資的可行性提出建議或評價

④中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情況。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查執業回避。①②③④均屬于應當進行執業回避的情形。參見教材P285-286。

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